Что такое чек-лист? Он же ведомость контрольных вопросов?
Это обычно:
1. Список вопросов, которые аудитор собирается задать;
2. Список операций, выполняемых работниками компании, которые аудитор планирует наблюдать для получения свидетельств соответствия действий плану;
3. Выдержки из положений процедур, которые аудитор планирует проверить;
4. Все, что может быть полезно с точки зрения проверки работоспособности тех или иных элементов системы;
5. Перечень документов на проверку.
На каждый пункт выбираются контрольные значения (на выбор или в комбинации):
1. Да / Нет
2. Процентное соотношение (10% / 25% / 50% / 75% / 100%)
3. Обязательное пустое поле для комментариев
Чем хорош чек-лист аудита?
Чек-лист позволяет максимально объективно оценить ситуацию. Он даёт конкретные выверенные параметры, по которым можно оценить ситуацию.
Чек-лист ускоряет проведение самого аудита при том, что на подготовку уходит достаточно много времени, об этом нужно помнить если вы выбрали работать с чек-листом. Одно из самых главных преимуществ – это возможность использовать чек-лист многократно. Кроме этого, помогает отслеживать ситуацию в компании по проверяемому вопросу на протяжении нескольких лет и хранить записи.
Чек-лист - это всегда возможность максимально объективно оценить ситуацию с помощью конкретных выверенных параметров, по которым аудитор может оценить ситуацию.
Чек-лист – это один из основных инструментов аудитора. А вот давать ли этот чек-лист проверяемой стороне, этот вопрос остается открытым. Я считаю, что давать чек-лист проверяемой стороне и можно, и нужно. Не стоит бояться, что проверяемая сторона к аудиту специально подготовит проверяемые процессы. Даже если и смогут подготовить две-три процедуры, то отсутствие внедрения или функционирования будет сразу же выявлено. Но это может быть для проверяемой стороны хорошим ориентиром что и как должно быть внедрено.
Ниже Вы можете найти пример рабочего чек-листа по аудиту экологической безопасности на соответствие требованиям ИСО ГОСТ Р 14001 и законодательства РФ.